Es geht hier allerdings vorwiegend, und das ist eine wichtige Einschränkung,  nicht um den Bibliothekskatalog ganz allgemein, sondern um den "Formalkatalog". Was das sein soll, muß wohl näher erklärt werden, denn in der Alltagssprache kommt dieses Wort nicht vor:

Der Formalkatalog einer Bibliothek soll ihren Bestand an Büchern und anderen Materialien nach formalen Kriterien erschließen.
Das bedeutet:

1. Verläßliches Finden ermöglichen: was vorhanden ist, soll mit hoher Zuverlässigkeit auffindbar sein, und zwar nach vorgeschriebenen, normalerweise im oder am Objekt vorhandenen Merkmalen. Das bedeutet in der Umkehrung auch, daß man schnell und sicher feststellen kann, ob etwas Gesuchtes nicht vorhanden ist.
2. Unterscheiden, was verschieden ist: Jedes Objekt ist knapp zu beschreiben, jedoch ausreichend genau, damit unterschiedliche Objekte unterscheidbar werden.
3. Zusammenführen, was zusammengehört: Andererseits soll der Katalog zusammengehörige Objekte zusammenführen, d.h. sie dem Benutzer zusammenhängend nachweisen, insbesondere die Werke eines Verfassers, die vorhandenen Ausgaben oder Versionen eines Werkes, die Bestandteile eines mehrteiligen Werkes oder einer Serie.
4. Gefundenes überschaubar machen: Gibt es zu einem Suchbegriff mehrere oder viele Einträge im Katalog, sollen diese geordnet und in übersichtlicher Weise präsentiert werden, um damit die Auswahl zu erleichtern.
5. Gewähltes zugänglich machen: Den Nutzer interessiert der schnellste Weg zum ausgewählten Objekt. Zettelkataloge zeigen nur den Standort an (Signatur), Online-Kataloge können direkt vom Nachweis zur Nutzung führen: sie können die Bestellung oder Vormerkung ermöglichen bzw. gleich zum online verfügbaren Dokument verbinden.

Dies nur zum Vorverständnis. Das Kapitel 1 errichtet ein Gerüst aus Fachbegriffen. Auf solcher Grundlage lassen sich dann die Aufgaben präziser formulieren (siehe § 60-64). Hier ist z.B. erst einmal vage von "Objekten" die Rede. Es wird genauer gesagt werden, was denn die zu erfassenden Objekte sein sollen.  Bei größeren Objekten, z.B. Zeitschriften, mehrteiligen Veröffentlichungen, Aufsatzsammlungen, entsteht aber oft das Problem, ob man sie als Ganzes katalogisieren soll oder jeden Bestandteil (Band, Aufsatz, Beitrag) für sich. Die Regeln müssen beides ermöglichen, können aber die Entscheidung nicht fest vorschreiben.

Jeder Bibliotheksbenutzer erwartet aber ganz selbstverständlich noch mehr vom Katalog, und zwar den Nachweis vorhandener Literatur zu einem Thema oder Sachgebiet. Dies leistet in deutschen Bibliotheken traditionell ein getrennter Sachkatalog, und zwar entweder ein Schlagwortkatalog oder ein systematischer Katalog. Dafür gibt es getrennte Regeln. Allerdings können heute in Online-Katalogen die formalen und die sachlichen Suchmöglichkeiten miteinander verbunden werden, denn die dafür notwendigen Angaben stehen in der selben Datenbank. Darauf wird noch einzugehen sein.

Wie katalogisiert man ein Buch?
Das Regelwerk läßt sich leichter verstehen, wenn man sich den Arbeitsvorgang des Katalogisierens genauer anschaut.
Nur der Einfachheit halber ist hier zunächst einmal vom "Buch" die Rede, es kann sich genauso gut um ein anderes Medienobjekt oder z.B. einen Aufsatz handeln.
Mehrere Schritte sind nötig: (Es sind jeweils die zuständigen Kapitel der Regelwerke RAK und AACR angegeben. Mit "AACR" ist immer die Ausgabe "AACR2" gemeint, denn ältere sind hier nicht mehr relevant.)
Jeder der Arbeitsschritte hat eine eigene Farbe. Damit kann man auch in der Datenbank sofort auseinanderhalten, zu welchem der Schritte eine Regel gehört.

Einleitung

Warum RFK?
Dieses Regelwerk soll die bisherigen, auf breiter Basis eingeführten und vielfach bewährten "Regeln für die Alphabetische Katalogisierung (RAK)" unter Wahrung eines möglichst hohen Maßes an Kontinuität an den konsequenten Einsatz in bibliothekarischen Datenbank-Umgebungen heranführen. Daraus ergibt sich auch die Titeländerung: ein "Online-Katalog" ermöglicht Zugriffe und Einstiege, die zwar auch alphabetische Reihungen umfassen, aber z.B. mittels Trunkierungen und logischen Kombinationen über die Fähigkeiten der Kataloge in Druckform (Zettel- und Listenkataloge) immer weiter hinausgehen. Nur der Begriff "Formalkatalogisierung" vermag wohl alle Aspekte abzudecken.

Aber noch weitere Aufgaben stehen an: Online-Kataloge können heute die Zugriffe der klassisch meistens getrennten Katalogformen "Alphabetischer Katalog", "Schlagwortkatalog" und "Systematischer Katalog" in sich vereinigen. Dieses Regelwerk muß sich aus vielerlei Gründen auf die formalen Aspekte beschränken, d.h. auf diejenigen Zugriffselemente, die den Büchern mehr oder weniger direkt zu entnehmen sind. Die Regelung von Sachzugriffen bleibt anderen Regelwerken vorbehalten, insbesondere den "Regeln für den Schlagwortkatalog (RSWK)". Soll alles in einem Datensystem zusammenkommen, liegt die Notwendigkeit zu Angleichungen auf der Hand. Dafür nur zwei Beispiele: Will man Schriften "von" und "über" eine Person in einem Suchschritt finden können, darf der Personenname als Verfasser nicht anders geschrieben ("angesetzt") sein als der Name derselben Person als Schlagwort. Und zum zweiten: will man bei jeder Suche Eingrenzungen nach Erscheinungsjahren, Dokumenttypen, Medientypen oder Sprachen vornehmen, müssen diese formalen Elemente in geeigneter Weise erfaßt sein. Die RFK sollen die notwendigen Schritte in diese Richtung unterstützen.

Andererseits sollen die RFK auch solchen Bibliotheken die Weiterarbeit ermöglichen, die ihre RAK-Zettelkataloge noch fortführen müssen. Für diesen Fall allerdings soll das neue Regelwerk deutliche Vereinfachungen gegenüber dem bisherigen aufweisen.

Die nachfolgenden Abschnitte enthalten zum Teil Erweiterungen, zum Teil Umformulierungen der bisherigen Einführung zu den RAK-WB. Manche Bemerkungen mögen dem Kenner überflüssig erscheinen, es ist aber auch hier an die Lesbarkeit für Nichtexperten gedacht worden. Wo der Originaltext der bisherigen RAK-Einführung mehr oder weniger erhalten bleiben sollte, wird er hier nicht reproduziert, sondern durch einen Hinweis wie

(... hier folgt der bisherige Text ...)

ersetzt.
 

Grundsätze für die Entwicklung

Die aus Ergebnissen und Eindrücken der letzten Jahre hervorgegangenen Modifikationen und Erweiterungen der bisherigen RAK wurden nach folgenden Grundsätzen vorgenommen:

Ausweitung des Anwendungsbereichs
Die Entwicklung der Medienvielfalt hat Publikationsformen hervorgebracht, die vor wenigen Jahren noch nicht existierten, jetzt aber schon weit verbreitet sind, und dieser Prozeß setzt sich fort. Das Regelwerk muß Schritt halten, aber dies soll nicht durch immer neue Hinzufügungen von Spezialregeln für neue Materialien geschehen, sondern durch Weiterentwicklung der Begrifflichkeit, der logischen Struktur und der allgemeinen Beschreibungsregeln.

Ausweitung der funktionalen Möglichkeiten
Die Ausnutzung der softwaretechnischen Möglichkeiten für Online-Kataloge erfordert einige begriffliche Präzisierungen, und zum Teil neue Datenelemente, die bisher nicht gebraucht wurden bzw. im Regelwerk nicht berücksichtigt waren.

Ökonomie
Beschreibende und normierende Angaben müssen auf den notwendigen Umfang beschränkt werden, der für die Erfüllung der Aufgabe des Katalogs erforderlich ist. Rationelles Arbeiten wird ferner unterstützt durch das Prinzip der

Orientierung an der Vorlage
Die Erfassung soll sich an diejenige Form der Angaben halten, die in der Vorlage zu finden ist - also nicht ohne triftige Gründe etwas davon Abweichendes vorschreiben. Dies kommt nach aller Erfahrung auch den Benutzererwartungen am meisten entgegen.

Vereinfachung bei Wahrung von Kompatibilität
Regeln für Kataloge in Druckform umfassen zahlreiche Vorschriften für die Druckgestaltung und die Auswahl und Anordnung der Eintragungen. Vieles davon ist in maschinell geführten Katalogen verzichtbar. Optional können die einschlägigen Regeln erhalten bleiben für bereits existierende Kataloge, die weitergeführt werden müssen, jedoch sollten dabei auch Vereinfachungen realisiert werden. Weitgehend sollen bewährte Formen, vor allem die ISBD, ihre Berechtigung behalten. Das Regelwerk muß daher geeignete Datenelemente liefern, mit denen einschlägige Software im allgemeinen die Produktion entsprechender Druckausgaben erledigen kann.
 
 

Hauptteile der Regeln

Der folgende Überblick versucht unter anderem darzustellen, welche Regelteile für die zwei existierenden Katalogtypen relevant sein werden:
 

Online-Katalog	Zettelkatalog
Datenbank mit Zugriffsregistern	Prinzip "Einheitseintragung" unter Haupttitel. Früher: Prinzip "Haupteintragung" unter Verfasser/Urheber/Sachtitel

Kap. 1 : Grundbegriffe

Dieser Regelteil enthält die Definitionen der wesentlichen Grundbegriffe, die im Regelwerk verwendet werden. Weitere, für spezielle Regelungen notwendige Begriffe werden an den entsprechenden Stellen eingeführt, so insbes. im Kapitel Körperschaftsnamen.
In dem 1993 erschienenen Entwurf "RAK für Online-Kataloge" hatte die Definitionen durch viele Präzisierungen recht umfangreich geworden. Hier wird versucht, mit pragmatischen Formulierungen und mit Augenmaß den Umfang in Grenzen zu halten.
Diese Begriffsbestimmungen sind Festlegungen allein für den Rahmen der RFK, wobei die Terminologie im wesentlichen den Empfehlungen der Internationalen Konferenz über Katalogisierungsgrundsätze, Paris 1961, entspricht. Eine Abweichung davon ist die Verwendung des Begriffs der "Verfasserschaft" nur bei Personen. Für Körperschaften wird der etwas andersartige Begriff der "Urheberschaft" benutzt. Durch diese unterschiedliche Bestimmung werden schwierige und oft undurchführbare Recherchen nach der "Verfasserschaft" einer Körperschaft vermieden.
NEU ist der Begriff Version (engl.manifestation), der die Ausgabe (engl. expression) in physisch unterschiedliche Varianten gliedert. Bisher wurde das bei uns "Sekundärausgabe" genannt (RAK-WB §2.2b), und war als Ausgabe, die sich nur physisch, aber nicht inhaltlich von einer anderen unterschied, genauso separat zu sehen (und zu katalogisieren) wie eine mit inhaltlichen Unterschieden. Diesen Sachverhalt könnte man nun differenzierter betrachten. Dieses Konstrukt wurde erstmals in der IFLA-Studie "Functional Requirements of Bibliographic Records" (FRBR) eingeführt. Ein bisher schon verwendetes Hilfskonstrukt zur Kennzeichnung von Ausgaben ist die Allgemeine Materialbenennung (General Material Designation, GMD), die schon seit längerer Zeit auch in deutschen Daten verwendet wird und dem Bereich der "NBM-Materialien" entstammt. Die GMD wird zum Haupttitel ergänzt, um in der Titelanzeige sofort zu zeigen, um was für ein Material es sich handelt. Die GMD ist nicht zur Ausgabenunterscheidung gedacht, sondern nur als Hinweis für den Nutzer: sie unterscheidet nicht zwischen zwei Varianten einer physischen Erscheinungsform, etwa zwei Dateiformaten. Dafür eignet sich vielmehr der Einheitstitel. Er wird auch bisher schon zur Unterscheidung von Ausgaben eingesetzt, indem man die Sprache als Ordnungshilfe hinzufügt. Wenn der EST nun um eine Versionskennzeichnung ergänzt wird, kann er in der Datenanzeige dazu dienen, Ausgaben und Versionen sinnvoll aufzulisten und zu unterscheiden. Eine solche Kennzeichnung ist bisher noch nicht verwendet worden.
 

Kap. 2 : Allgemeine Regeln

Gegenstand dieses Kapitels sind die bibliographischen Beschreibungsregeln. Es geht um Auswahl, formale Gestaltung, Umfang und Reihenfolge der Angaben, die für die Beschreibung einer Vorlage erforderlich sind. Auf Katalogkarten schlagen sich diese Regeln im sog. "Korpus" nieder, der im allgemeinen den größeren Mittelbereich der Karte füllt.
Die Beschreibungsregeln sollen weitgehend materialunabhängig sein, also für Texte genauso gelten wie für Musikalien oder Karten.

Die allgemeinen Regeln enthalten Bestimmungen mit unterschiedlicher Relevanz für die einzelnen Katalogtypen:

Die Ansetzungstätigkeit ist auf die logische Einordnung in den bestehenden Katalog gerichtet. Das bedeutet konkret: die Namen der Personen und Körperschaften, die Titel und anderen Angaben, die im Katalog auffindbar sein sollen, müssen in eine einordnungsfähige (sortierfähige) und konsistente Form gebracht werden. Die Idealvorstellung ist, daß nicht nur in einer Bibliothek ein Name in immer gleicher Form geschrieben wird, damit die Werke des betreffenden Verfassers an einer Stelle sich versammeln (siehe Grundsatz der Zusammenführung ...), sondern daß in allen Bibliotheken derselbe Name in gleicher Weise geschrieben (und somit eingeordnet) wird. Das allerdings setzt, wie die Erfahrung zeigt, die Schaffung und laufende kooperative Pflege von Normdateien voraus.

Der Begriff "Ansetzen" wird in den Regeln wie folgt verwendet:

• Etwas ansetzen bedeutet ganz allgemein, bestimmte für die Einordnung (Indexierung) wichtige Teile nach besonderen Vorschriften formal richtig wiederzugeben. In diesem Sinne sind die allgemeinen Ansetzungsregeln (Kap. 3) und die für Titel (Kap. 6) zu verstehen.

• Im engeren Sinn wird das Wort "Ansetzen" für die Bildung der für das Einordnen zu verwendenden maßgeblichen Form eines Personennamens, Körperschaftsnamens oder Titels benutzt.

 
• Alle Teile von Namen und Titeln, die für die Einordnung heranzuziehen sind, müssen angesetzt werden, nicht nur diejenige, die sich auf die Sortierung tatsächlich auswirken. Besonders wichtig ist dies in Datensystemen, wo automatisch Registereinträge z.B. aus Titelwörtern oder Teilen von Körperschaftsnamen gebildet werden.

 

Dieses Kapitel faßt Ansetzungsregeln zusammen, die eine allgemeine Bedeutung für die Einordnung in Kataloge und Register haben. Es geht vor allem um die Schreibung von Körperschaftsnamen und Titeln. Grundsatz ist enge Anlehnung an die Vorlage. Spezielle Vorschriften sind jeweils in den Kapiteln 5 und 6 enthalten.

(Für Personennamen sind die oft differenzierten Ansetzungsbestimmungen alle im Kap. 4 enthalten.)

Die vorgeschriebene Ordnung nach der gegebenen Wortfolge ist entscheidend für die Festlegung vonOrdnungswörtern und deren Abgrenzung. Hierher gehört die Behandlung von Leerzeichen ("Spatien"), von Binde-, Strecken- und Gegenstrichen bei der Bildung von Ordnungswörtern, die nicht identisch mit grammatischen Wörtern sein müssen (§§ 202-204 und 208).

Des weiteren sind geregelt:

• Die Auflösung bzw. Nichtauflösung von Abkürzungen (§ 201);
• Die Ansetzung von Wörtern, deren Schreibweise bei einzelnen Buchstaben schwankt oder die in sprachlich leicht voneinander abweichenden Formen auftreten (§ 205,1, für geographische Namen § 208,1);
• Die Ansetzung von Zahlen, Symbolen und Formeln (§§ 206 und 207).

Kap. 4 : Ansetzung der Namen von Personen

Da ein großer Bibliotheksbestand prinzipiell Material aller Zeitabschnitte und Sprachbereiche enthalten kann, ist das auftretende "Namensgut" entsprechend breit gestreut. Im Vordergrund stehen naturgemäß die Namen aus europäischen Sprachen, jedoch weisen allein diese schon eine große Vielfalt von Detailproblemen auf.

(... hier folgt der bisherige Text ...)

Zu den verschiedenen Katalogtypen ist anzumerken:

Kap. 5 : Ansetzung der Namen von Körperschaften

Für Körperschaften gibt es eine Normdatei, die "Gemeinsame Körperschaftsdatei (GKD)", die auf diesen Regeln beruht. Diese Datei wird kooperativ von mehreren Stellen ausgebaut und gepflegt, sie ist in verschiedenen Systemen als Datenbank benutzbar. Der Rückgriff auf diese Datei kann den eigenen Aufwand bei der Ansetzung beträchtlich reduzieren. Man strebt für Datensysteme sinnvollerweise an, diese Normdatei als Stammdatei an die eigene Datenbank anzugliedern, damit man bei der Katalogisierung unmittelbar daraus die nötigen Namen kopieren oder Verknüpfungen anlegen kann. Damit spart man auch noch Schreibarbeit und vermeidet Fehler.

(... hier folgt der bisherige Text ...)
 

Kap. 6 : Ansetzung von Titeln und Sammlungsvermerken sowie Bestimmung des Einheitstitels

In hergebrachten Katalogen spielen Titel eher eine untergeordnete Rolle für den Zugriff: man sucht traditionell zuerst nach einem Verfassernamen (erster Ordnungsblock) und unter diesem dann einen bestimmten Titel (zweiter Ordnungsblock). In den alten Katalogen nach den "Preußischen Instruktionen" waren Titel nur dann als solche ins Alphabet eingeordnet, wenn es keinen persönlichen Verfasser gab. Es kam daher wenig auf die Schreibweise der Titel an: normalerweise waren höchstens bis zu 3 Wörtern "ordnungswichtig". (Die Kunst bestand dann darin, diese Wörter korrekt zu bestimmen.)

Will man allerdings zur Einheitseintragung unter dem Haupttitel übergehen, diesen also in jedem Fall mit einer Eintragung bedenken, auch wenn es einen Verfasser gibt, muß größerer Ansetzungsaufwand getrieben werden. In Datensystemen schließlich soll nicht nur jeder Titel in einem alphabetischen Titelregister vorzufinden sein, man will zusätzlich alle Titelwörter einzeln suchen können..
(... hier der evtl. noch zu bearbeitende Originaltext zu Kap. 6 ...)

Hat ein Buch mehrere Titel, muß jeder angesetzt werden, der auffindbar sein soll. Drei Fälle verdienen besondere Beachtung:

Sammlungen

Sammelausgaben oder Teilausgaben von Werken eines Verfassers tragen oft aussageschwache Titel wie eben "Gesammelte Werke" oder schlicht "Werke". Um Sammlungen unter dem Namen des Verfassers sofort gezielt als solche finden zu können, erfaßt neben dem eigentlichen Titel auch noch einen "Sammlungsvermerk". Das ermöglicht Einordnungen direkt hinter dem Namen vor allen anderen Titeln des Verfassers. In den konventionellen Katalogen verzichtet man aus Ersparnisgründen auf solche Zusatzeintragungen, in Datensystemen ist der Aufwand gering.

Einheitstitel
Gibt es von einem Werk mehrere Ausgaben mit unterschiedlichen Titeln, muß einer davon, meistens der früheste oder Originaltitel, zum Einheitstitel erklärt werden. Damit gelingt es, die geforderte Auffindbarkeit aller Ausgaben zu verwirklichen, wenn der Nutzer nur einen der Titel kennt. Im Bereich der  Musik ist dies das zentrale Problem, in Naturwissenschaft und Technik tritt es sehr selten auf.
(... dazu der Originaltext ...)

Unspezifischer Titel

Titel wie "Jahresbericht", "Mitteilungsblatt" usw. machen keine eigentliche Sachaussage und lassen sich nur dann sinnvoll untereinander ordnen, wenn der Name des Urhebers (der herausgebenden Körperschaft) ergänzt wird, genauer: zur jeweiligen Ordnungsgruppe des Titels hinzugenommen wird.

Kap. 7 : Haupt- und Nebeneintragungen unter Personen, Körperschaften und Titeln

Diese Kapitel regeln, wie man die Personen, Körperschaften und Titel auswählt, die mit Eintragungen im Katalog oder Register zu bedenken sind.
Wie eine Person kann auch eine Körperschaft unter mehr als einem Namen bekannt sein. Anders als Personen können aber Körperschaften

• "Organe" besitzen (Abteilungen o.a.), die man auch für sich als Körperschaften ansehen kann
• oft den Namen ändern
• Jahrhunderte alt werden (besonders die "Gebietskörperschaften": Staaten, Städte usw.)
• sich teilen
• sich vereinigen

Kap. 8 ist eigentlich ein Anhängsel zu Kap. 7. Es legt die Auswahl der für Eintragungen zu berücksichtigenden Titel fest. Hier ist auf einen sehr wichtigen Unterschied zwischen Zettelkatalog und Datenbank hinzuweisen:

Gibt es mehrere Namen und mehrere Titel, ist es beim Zettelkatalog wichtig, die "richtigen" Kombinationen (welcher Name mit welchem Titel) zu bestimmen, denn jede solche Kombination bildet einen Zettel, und der will geschrieben (d.h. "geköpft") und einsortiert werden. Ein kataloggeignetes Datenbanksystem kennt dieses Problem dagegen nicht: jeder erfaßte Name ist automatisch mit jedem erfaßten Titel(wort) kombiniert suchbar.

Die vielen Verästelungen dieser Kapitel mit zusammen über hundert Paragraphen entstanden aus dem Bemühen, allen Wechselfällen in logischer Weise gerecht zu werden, aber zugleich die Anzahl der anzufertigenden Eintragungen auf ein vertretbares Minimum zu beschränken.

Für Zettel- und Listenkataloge besteht ein weiteres, schwerwiegendes Problem darin, daß man zwischen Haupt-und Nebeneintragungen unterscheiden muß. Der Arbeitsaufwand und/oder die notwendige Platzersparnis erzwingen, daß man nur die erstere vollständig und aktuell halten kann. Z.B. bedeutet eine Korrektur oder Ergänzung, daß man jeden Zettel heraussuchen, bearbeiten und wieder einsortieren muß. In einer Datenbank existiert nur ein Exemplar der Aufnahme, die über alle Registereinträge in gleicher Weise zugänglich ist. Mithin ist in derartiger Umgebung auch dieses Problem gegenstandslos.

Für die zwei Katalogtypen, Online und Zettelkatalog, empfiehlt sich nun folgendes Vorgehen:

Die Ordnung, d.h. Sortierung, der Eintragungen in Katalogen und Registern ergibt sich zwangsläufig aus den Ansetzungen: Was man nicht gut angesetzt hat, kann nicht gut geordnet werden - denn dabei ist dann keine ausgleichende, mitdenkende Intelligenz mehr im Spiel. Da die Ansetzungsregeln im Hinblick auf mechanische Ordnung formuliert wurden, sollte es in Datensystemen keine Probleme beim Indexieren geben, in manuellen Systemen ist das Einlegen von Zetteln ein unvermeidlicher manuell-intellektueller Arbeitsaufwand.
Das programmtechnische Indexieren braucht jedoch erfahrungsgemäß genaue Zusatzvorschriften: welche Register soll es geben, welche Datenfelder sollen hinein, und in welcher Form müssen die Inhalte der Felder vorbereitet werden. Dazu hat bislang kein Regelwerk Vorschriften gemacht, daher sind die real existierenden Systeme gerade in der Indexierung z.T. sehr verschieden, auch bei gleichen Ausgangsdaten. Ein Regelwerk für Online-Kataloge sollte auch solche Vorgaben enthalten. Entwürfe dazu hat eine Arbeitsgruppe vorgelegt.

(... hier folgt der Originaltext ...)
 

Gesamtwerk und Teile : Anmerkungen zur Behandlung mehrteiliger Werke

Beträchtliche Unterschiede gibt es zwischen Zettelkatalogen und Datenbanken in den Möglichkeiten, mit mehrteiligen Veröffentlichungen umzugehen.

Sobald ein Band oder Teil einen eigenen Titel besitzt, kann er für ein Einzelwerk gehalten und unabhängig von den anderen Teilen zitiert werden. Was aber zitiert wird, danach muß man auch suchen können, und das heißt, ein eigener Nachweis im Katalog ist nötig. Es ist unbefriedigend, wie es z.B. in der AACR-Praxis weitgehend geschieht (obwohl das Regelwerk Besseres ermöglicht), Titel von Bänden nur in einer Fußnote unter der Gesamtaufnahme aufzuzählen, denn Fußnoten lassen sich in der Regel nicht adäquat für Suchzugriffe aufbereiten.

Für Datensysteme gibt es im wesentlichen zwei Softwarelösungen:

1.1. Werk. Ausgabe. Version. Vorlage

Ein Werk im Sinne dieser Regeln ist jede geistige Schöpfung, von der mindestens eine Aufzeichnung oder Darstellung existiert, die zur dauernden Aufbewahrung geeignet ist, z.B. in Form eines Buches oder einer Datei.
 

§ 2

Als Vorlage wird jedes zu katalogisierende und im Katalog nachzuweisende Objekt bezeichnet. Es handelt sich im allgemeinen um ein Exemplar einer Ausgabe eines Werkes. Die für den Katalog erstellte Beschreibung wird Aufnahme genannt, in einem Datensystem wird daraus ein Datensatz.

Anm.: Sehr häufig gibt es von einem Werk nur eine einzige Ausgabe und diese nur in einer Version. Dann ist es für das Katalogisieren gleichgültig, welcher der Begriffe in einer Regel benutzt wird. Es kann daher z.B. vorkommen, daß in einer Regel "Werk" steht, wenn eigentlich "Ausgabe" gesagt werden müßte. Bei elektronischen Veröffentlichungen ist der Ausdruck "Ressource" (engl. resource) gebräuchlich, weil "Werk" und "Ausgabe", aber auch "publication" als zu druckspezifisch empfunden werden. Für die Zwecke des Regelwerks reichen die oben definierten Begriffe aus.
 

1.2. Einzelwerk. Sammlung. Sammelwerk. Loseblattausgabe. Integrierende Ausgabe
 

§ 4  Als Einzelwerk wird eine einzelne, in sich abgeschlossene geistige Schöpfung bezeichnet.

Anm. 1: Auch einzelne Artikel, Aufsätze, Beiträge, Briefe, Dokumente, Reden u. dgl. gelten als Einzelwerke.

§ 5  Sammlung, Sammelwerk

Ist ein Sammelwerk erkennbar auf einen Abschluß angelegt, wird es als begrenztes Sammelwerk bezeichnet.

§ 7

Ist ein Sammelwerk nicht auf einen Abschluß angelegt, wird es als fortlaufendes Sammelwerk bezeichnet. Dazu gehören z.B. Zeitungen, Zeitschriften, zeitschriftenartige Reihen und Schriftenreihen.

Als Zeitung wird ein fortlaufendes Sammelwerk bezeichnet, dessen einzelne Teile im allgemeinen regelmäßig mindestens einmal in der Woche erscheinen.

§ 10

Als Zeitschrift wird ein fortlaufendes Sammelwerk bezeichnet, dessen einzelne Teile im allgemeinen regelmäßig mindestens zweimal im Jahr erscheinen und keine Einzelwerke darstellen. Zweifelsfälle zwischen Zeitschrift und Zeitung werden als Zeitschrift behandelt.

§ 11

Als zeitschriftenartige Reihe wird ein fortlaufendes Sammelwerk bezeichnet, dessen einzelne Teile einmal im Jahr oder seltener erscheinen (z.B. Jahrbücher, Geschäftsberichte, Adreßbücher).

§ 12

Als Schriftenreihe (Serie) wird ein fortlaufendes Sammelwerk bezeichnet, dessen einzelne Teile jeweils ein Werk (Einzelwerk, Sammlung oder begrenztes Sammelwerk) oder einen Teil eines Werkes darstellen.

Anm.: Typisch sind laufend aktualisierte Datenbanken im weitesten Sinne, die im Fernzugriff oder auf Datenträgern angeboten werden. Auch Websites gehören zu diesem Typ, wenn sie sich laufend im Inhalt und im Aussehen verändern.

[§ 14 "Enthaltene Werke" und § 15 "Beigefügte Werke" entfallen, da die Sonderstellung dieser Erscheinungsformen aufgehoben ist, s. §2.5]
 
 

1.4 Personen. Körperschaften. Veranstaltungen

Personen und Körperschaften (siehe dazu die §§ 600ff), die einen Anteil am Zustandekommen eines Werkes haben, und zwar im Sinne einer geistigen, nicht nur einer materiellen Leistung, werden beteiligte Personen bzw. beteiligte Körperschaftengenannt. In gewissem Sinne wie Körperschaften werden auch Veranstaltungen behandelt, wenn aus ihnen Werke hervorgehen, die Inhalte der Veranstaltung zum Gegenstand haben. Darunter fallen Kongresse, Messen, Festwochen etc.

§ 17

Als Verfasser eines Werkes gelten Personen, als deren geistige Schöpfung das Werk anzusehen ist.

Ist ein Verfasser weder im Werk genannt noch zu ermitteln, bezeichnet man als Urheber des Werkes eine beteiligte Körperschaft, die - allein oder gemeinschaftlich - das Werk entweder erarbeitet oder doch wenigstens veranlaßt und herausgegeben hat.
 
 
 

1.5 Titel. Zusatz zum Titel. Beteiligtenangabe

§ 19

Die Beteiligtenangabe (früher "Verfasserangabe") ist die zusammenfassende Angabe der an einer Ausgabe beteiligten Personen und Körperschaften.

Enthält ein Titel Namen von beteiligten Personen oder Körperschaften, so gelten diese in der vorliegenden Form zugleich als Beteiligtenangabe.
 

§ 22  entfällt ("Titel" als Zusammenfassung von "Sachtitel" und "Verfasserangabe")

1.6. Vorlageform. Ansetzung

§ 23

Die in einer Vorlage auftretenden Formen (= Schreibweisen) von Angaben heißen Vorlageformen.

§ 25

Als Titelseiten werden diejenigen Seiten einer Vorlage bezeichnet, die zumindest Teile von Titel- und Beteiligtenangabe enthalten. Sind zusammengehörige Angaben dieser Art auf einander gegenüberliegende Seiten verteilt, bilden diese zusammen eine Titelseite.

§ 26

Als Haupttitelseite gilt, wenn eine Ausgabe mehrere Titelseiten für denselben Inhalt enthält,

1.6.3. Verschiedene Titel für denselben Inhalt in einer Ausgabe.

Haupttitel. Nebentitel. Paralleltitel

§ 27

§ 29
Eine Vorlage kann Titel für die Ausgabe als Ganzes und für einzelne Teile enthalten.

§ 30

Sind in einer Ausgabe mehrere (dann als unselbständig geltende) Werke zusammengefaßt, wird ein für alle gemeinsam geltender Titel als übergeordneter Titel bezeichnet.

§ 32  Gesamttitel. Stücktitel

§ 33

§ 34

Für jede Ausgabe eines Werkes sind die Bestimmungen der §§ 23-33 gesondert anzuwenden. Mit anderen Worten: jede Ausgabe erhält eine eigene Eintragung im Katalog. Der Einheitstitel (§19) ist dazu gedacht, die Ausgaben im Katalog zusammenzuführen.

1.8. Datenelemente der Katalogisierung

§ 50

Formale Zugriffsangaben werden für eine alphabetische Einordnung in Kataloge, Suchbegriffslisten oder Register benötigt. Solche Angaben unterliegen den durch dieses Regelwerk gegebenen Ansetzungsregeln. Diese stellen Normierungen dar, die zum einen eine plausible, das Auffinden erleichternde Einordnung ermöglichen sollen, zum anderen dazu dienen, Konsistenzzu erzielen. Der wichtigste Aspekt der Konsistenz ist, daß das logisch Zusammengehörige im Katalog zusammengeführt wird, eben unter einer Ansetzungsform, auch wenn die Vorlageformen unterschiedlich sind. Unterstützt wird die Konsistenz durch Normdateien.

Formale Zugriffsangaben sind:

        mindestens (bei Katalogen in Druckform)

1. Personennamen (§§ 301-342)
2. Körperschaftsnamen (§§ 401-477)
3. Titel von Veranstaltungen (§§ 478-486)
4. Titel + Abteilung/Unterreihe, Sammlungsvermerk(§§ 501-524)
5. Gesamttitel mit Stückzählung (§§ 710-711) bzw.  Quellenangabe bei unselbständigen Werke

Welche und wieviele Personen, Körperschaften etc. mindestens zu berücksichtigen sind, regelt das Kapitel 7 (§§ 601-715). Für gedruckte Kataloge wird dadurch auch die Anzahl und Art der Zettel bzw. Einträge für ein Werk festgelegt. Für Online-Kataloge kann man diejenigen Restriktionen lockern, die auf Arbeitsersparnis durch Beschränkung der Einträge abzielen, denn es fällt dann nur die Ansetzungs- und Schreibarbeit an, nicht das Einlegen der Zettel.

Weitere Zugriffsangaben können sein (in Online-Katalogen):
 

6. Stichwörter aus Titeln samt Sachzusätzen, Abteilungs- und Unterreihenbezeichnungen, Körperschaften und Veranstaltungsnamen, sowie zusätzlich erfaßte Stichwörter. (Die ersteren kann ein Datensystem automatisch aus den erfaßten Titeln etc. herauslösen und suchfähig machen, die letzteren können z.B. helfen, alte Titel suchbar zu machen, die nicht der heutigen Orthographie entsprechen), (s.a.  §§ 501-527 für die Ansetzung von Titeln)
7. Erscheinungsjahr oder -zeitraum
8. Erscheinungsorte,Druckorte (§ 208 für die Ansetzung)
9. Verlagsnamen,Druckernamen
10. Normierte Angaben für bestimmte Dokumenttypen wie etwa Hochschulschriften (Ort + Jahr), Festschriften (Name der gefeierten Person oder Körperschaft), Sammlungen, Veranstaltungen (Ort + Zeit)

Jede der Zugriffsangaben kann je Aufnahme mehrfach vorkommen.

Für alle Zugriffsangaben gelten gewisse allgemeine Ansetzungsregeln (§§ 201-208), z.B. für die Schreibweise von Zahlen und Zeichen, die Behandlung von Abkürzungen etc. Es ist trotzdem zusätzlich nötig, die Art und Weise der Indexierung (Aufbereitung der Suchbegriffslisten) bis in die Details zu regeln. Dazu gehört die Behandlung von Artikeln am Titelanfang (Markierung mit Nichtsortierzeichen), ferner der Umgang mit Umlauten, Akzentbuchstaben und Sonderzeichen. Nicht trivial ist auch das Zerlegen von Titeln in Einzelwörter (Berücksichtigung von Bindestrichen, Schrägstrichen, Abkürzungen usw.). Die Datensysteme verfahren in diesen diesen Aspekten nicht auf gleiche Weise, es gibt aber einige Spezifikationen, die zur weiteren Vereinheitlichung herangezogen werden können.
 

§ 51

Beschreibende Angaben umfassen die Vorlageformen der folgenden Elemente (§§ 126-160):
 

1. Titelangaben mit allen Zusätzen
2. Beteiligtenangaben
3. Ausgabebezeichnung mit Zusätzen
4. Erscheinungsvermerk (Erscheinungs- bzw. Druckort und -jahr, Verleger und Drucker)
5. Physische Beschreibung, Kollationsvermerk (Umfang, Illustr., Beigaben etc.), hier gehen medienspezifische Besonderheiten ein)
6. Fußnoten (Anmerkungen, Kommentare)

§ 52

Codierte Angaben sind solche, die nur Elemente aus festgelegten Listen enthalten können:

1. Materialbezeichnung (Medientyp) für das Medium der Ausgabe. Es gibt die Allgemeine Materialbezeichnung (GMD = General Material Designation), die zum Titel ergänzt wird, und die Spezielle Materialbezeichnung (SMD = Special Material Designation), die zur Umfangsangabe gehört. Auch wenn diese Angaben in Textform gemacht oder angezeigt werden, sind dabei nur wenige, festgelegte Bezeichnungen zu verwenden, die auch codiert werden können, wie Text, Tonaufzeichnung, Kartenmaterial, Noten.
2. Datenträger : Das Medium der Aufzeichnung, wie Papier, Mikroform, elektronischer Datenträger, Datei im Fernzugriff
3. Dokumenttyp, auch "Formschlüssel" oder "Gattungsbegriffe" genannt, als formale Kennzeichnung für Art und Inhalt der Veröffentlichung
4. Erscheinungsform (begrenzt, fortlaufend, integrierend)
5. Sprachbezeichnung für die Sprache des Textes der Ausgabe
6. Erscheinungsland
7. Selektionskennungen (gelegentlich "Abrufzeichen" genannt) als Merkmale für meist bestandsspezifische Besonderheiten

§ 53

In Datensystemen können Zugriffsangaben aus Verknüpfungen zu Stammsätzen für Personen, Körperschaften etc. bestehen. Der Sinn solcher Stammsätze ist, Ansetzungsform und Alternativ- oder Verweisungsformen zu einer Person o.a. an einer Stelle zusammenzuführen und so zu erreichen, daß Änderungen nur an einer Stelle durchgeführt werden müssen. Die Erfassung beim Buchdatensatz reduziert sich dann u.U. auf die Eingabe oder Übernahme einer Identifikation des Stammsatzes.

Stammdaten haben in Datensystemen in etwa auch die die Funktion der Leit- und Verweisungskarten in Zettelkatalogen. Ein Stammsatz enthält alle für die Funktion des Katalogs notwendigen Angaben z.B. zu einer Körperschaft, einer Person, eines fortlaufenden Sammelwerks, oder eines Einheitstitels (mit oder ohne Verfassername).
 

§ 54

In Datensystemen sind Verknüpfungen zwischen Aufnahmen möglich, um Beziehungen zwischen Werken und Ausgaben abzubilden, Es kann sich unter anderem um folgende Beziehungen handeln:
zwischen unterschiedlichen Ausgaben eines Werkes
zwischen früheren und späteren Titeln bei Titeländerungen von fortlaufenden Werken
zwischen einem Gesamtwerk und seinen Teilen.
Kataloge in Druckform bieten solche Angaben in der Regel in Form von Fußnoten an. Es ist abhängig von der Software, wie Verknüpfungen anzulegen und zu erfassen sind.
 

§ 55

Identifizierer sind Verknüpfungen zu anderen Datensystemen: Nummern der Nationalbibligraphien und von Verbunddatenbanken, ZDB, ISBN, ISSN, CODEN, Reportnummern, DIN- und andere Normnummern etc. Nummern dieser Art bieten nicht nur zusätzliche Zugriffsmöglichkeiten, sondern stellen auch identifizierende Merkmale für Dublettenchecks in Datenbanken dar.
Für digitale Veröffentlichungen gelten URI (z.B. auch DOI) und URL als Identifizierer.
 

§ 56

Anordnung der Elemente und Interpunktion sind für Kataloge in Druckform festzulegen. Dazu dienen die §§ 119-125. Online-Kataloge können sich für die Bildschirmanzeige oder Druckausgaben daran orientieren, bieten aber, je nach Softwarekomfort, auch variable Gestaltungsmöglichkeiten wie z.B. unterschiedliche Kurzanzeigen oder Anzeigeformen nach Art von Literaturdatenbanken. Interpunktion kann durch Software hinzugefügt werden, wenn die einzelnen Elemente in eigenen Feldern oder Teilfeldern erfaßt werden. Umfaßt ein Feld oder Teilfeld mehr als ein ISBD-Element, ist die Interpunktion mit einzugeben.
 

§ 57

Nicht in die Zuständigkeit dieses Regelwerks fallen sachliche Suchbegriffe oder Sacherschließungsangaben:

Gleichfalls außerhalb dieses Regelwerks liegen bibliotheksspezifische Angaben wie Standortangaben, Signaturen, Zugangsnummern, Ausleihbedingungen, Exemplarzahlen, Statusangaben. Erst recht gilt das für Erwerbungs- und Ausleihangaben, also Geschäftsgangsdaten. Der Katalog steht jedoch im Zentrum bibliothekarischer Arbeit und muß daher auch einen integralen Bestandteil der automatisierten Geschäftsgänge bilden, d.h. die dafür benötigten Daten bereitstellen.
 

 1.9. Die Aufgaben des Formalkatalogs     [früher § 101]

§ 62 Beziehungen zwischen Werken

Der Katalog soll auch andere Beziehungen verdeutlichen und verfolgbar machen, die zwischen einzelnen Werken bestehen, und zwar zumindest diese:

• Beziehungen, die sehr ähnlich der Beziehung zwischen zwei Ausgaben desselben Werkes sind.
Anm.: Beispiele sind Titeländerungen, Teilungen und Vereinigungen bei Zeitschriften, wenn in solchen Fällen neue Einträge angelegt werden.


• Beziehungen eines Teils zum Ganzen, wobei im Allgemeinen sowohl der Teil wie das Ganze als Werk betrachtet und für sich genommen katalogisiert wird.

§ 63 Unterscheidung. Auswahl

Im Bestand vorhandene Ausgaben und Versionen müssen anhand der Beschreibungen des Katalogs unterschieden werden können, um dem Nutzer schon am Katalog die Auswahl des jeweils geeigneten Exemplars zu ermöglichen.

§ 64 Zugang

Den Weg vom Nachweis zur Nutzung muß das Katalogsystem so kurz wie möglich machen.

Anm.: Im Online-Katalog gehört dazu die Bestell- bzw. Vormerkmöglichkeit bzw. die Angabe einer Netzadresse, die zum direkten Zugriff geeignet ist, u.U. auch die Angabe von Zugriffsrechten oder -beschränkungen. Die Katalogbenutzung am Bildschirm sollte, wo immer möglich, direkt zur Anzeige und damit Nutzung des Objekts selbst führen.